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东北证券股份有限公司第九届董事会2019年第六次临时会议决议

2019-11-11 16:44:41来源:卿头门户网站

股票代码:000686股票缩写:东北证券公告编号。:2019-062

东北证券有限公司

关于2019年第九届董事会第六次临时会议决议的公告

公司及董事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议

1.2019年10月11日,公司通过传真或邮件向全体董事发送了《关于召开东北证券股份有限公司第九届董事会第六次临时会议的通知》。

2.东北证券股份有限公司2019年第九届董事会第六次临时会议于2019年10月14日以通信表决方式召开。

3.会议应有13名董事(包括独立董事)出席,13名董事实际参加表决。

4.本次会议符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二.董事会会议回顾

会议以无记名投票方式审查并通过了以下提案:

(一)审议通过《关于设立烟台分行、撤销河北分行的议案》

为了更好地提高公司各营业网点的盈利能力,促进公司营业网点在经济发达地区的分布,公司董事会同意设立烟台分公司和取消河北分公司,并授权公司管理层按照监管规定办理相关事宜。

投票结果:13票赞成,0票反对,0票弃权,议案被审议通过。

(二)审议通过《修正案》

根据公司组织结构的调整和部门名称及职责的变化,公司董事会同意对《东北证券有限公司洗钱风险管理制度》第十二条修改如下:

原始系统:

第十二条合规管理部协助合规总监组织、协调和推动各单位实施各项洗钱风险管理工作。

零售客户部负责组织经纪业务线洗钱风险管理,规范和指导营业网点反洗钱工作,接受合规管理部的工作监督和指导。

修订后:

交易风险控制线负责组织经纪行洗钱风险管理,规范和指导营业网点反洗钱工作,接受合规管理部门的工作监督和指导。

投票结果:13票赞成,0票反对,0票弃权,议案被审议通过。

三.供参考的文件

1.董事会决议由与会董事签字并加盖董事会印章。

2.深圳证券交易所要求的其他文件。

特此宣布。

东北证券有限公司董事会

2010年10月15日

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